多盈彩票官方注册-财信期货内部控制存在缺陷 被责令改正

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  8月14日,湖南证监局披露对财信期货有限公司采取责令改正措施的决定

  经查,财信期货未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节;对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面;未能采取有效措施防止风险事件发生。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十七条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

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责任编辑:公司观察